国内最大非法黄金期货交易案宣判 涉案金额771亿

yuki

据中国之声《新闻纵横》报道，北京市人民检察院第二分院昨天（20日）通报了一起非法经营黄金期货交易的经济违法案件，这起案件涉案金额高达771亿元人民币，刷新纪录，成为迄今为止国内最大的非法经营黄金期货案。
          法网恢恢，本案的大部分嫌疑人都已经获罪，而案件背后的诸多陷阱更为值得广大投资者关注。两家投资公司为什么能吸纳这么多人来做期货交易？两年时间里，公司是否真的铁板一块，毫无马脚露出？

    根据北京市人民检察院第二分院的指控，2006年8月，卢樱、吴洪跃等7名被告人分别伙同郭家强在北京先后成立了两家公司，在未经批准的情况下，以这两家公司的名义，通过非法网络平台，招揽社会公众客户进行所谓“伦敦金”等标准化合约的交易。北京市人民检察院第二分院检察官符秋：

    符秋：行情交易的一个平台，应该是和国际的行情基本是接轨的。但是他们这个交易的平台是跟国外以及国内任何平台都是不接轨的。其实是他们自己成立了这么一个，用咱们俗话说是自己成立的一个庄，当上庄家，然后吸引客户进行投资。钱也是进入了这个公司里面。

    招金期货黄金事业部总监周亚东解释说，对客户而言，这样的违法期货公司带来三种不可避免的风险：

    周亚东：第一个风险是交易风险，这和正规的期货公司是一样的。另外一个就是，这家期货公司一旦客户保证金规模很大的情况下，它可能这个期货公司就卷着客户的钱跑了。第三，他没有对冲的机制，比如说黄金涨了，确实大家都认为涨，做多的人非常多，结果买多的人赚的钱太多，但是卖空的人太少，最终导致这个期货公司突然之间就消失了，因为它给不起这么多买多的人这么大的收益。

    现实生活中要证明一个公司的非法性比较麻烦，普通投资人更是难以辨别。既然公司资质难以马上确认，加之期货风险本身就很大，为什么还有这么多的人纷纷涌入骗局当中呢？检察官符秋给出了答案：

    符秋：手续费特别低，你想正规的像上海期货交易所什么的，他们是根据保证金的比例来收取手续费。像他这个公司，就是每一手，根据一手来收取手续费。就1万块钱，可以做一手黄金期货交易，它的手续费又是固定的，260块钱一手。所以这个相对于正规的上海黄金期货交易所来说，这个手续费是相当低的。

    周亚东表示，手续费、保证金的额度和杠杆比例恰恰是判断一家期货公司是否合规经营的手段之一：

    周亚东：保证金一般根据上海交易所的要求不会低于12%，也就是你用的杠杆比例最多也是8倍。他这个一手的合约的标准和中国国内和约的标准是不一样的，他们采用的是盎司，中国国内合约标准是以千克为一个合约单位。中国国内合法的黄金合约的保证金至少不会低于三万块钱。

    而且，这家公司所经营的“伦敦金”合约本身就已经露出马脚：

    周亚东：就期货这个概念来讲的话，只有上海黄金交易所的期货一年一共有有12个合约，每个月一个合约，这是合法的。上海黄金交易所的TD产品是一个现货交易的平台，跟期货还是不一样的，这是两个合法的投资的虚拟的黄金渠道。其他的市场上面有关黄金期货交易的平台全部都是非法的。

    北京市人民检察院第二分院检察符秋介绍说，这个案子被发现，来自于一个赔钱客户的疑心：

    符秋：客户报案时候称是赔了100多万，据他的报案材料称：交易的时候，会经常出现断线，或者是他选择在这个价格交易的时候，突然出现死机了。后来又突然出现运行的时候，发现最后成交的价格并不是他当初看好的价格。所以说这种技术上的不稳定导致了他亏损了很多。

    周亚东表示，报价与成交价的不相符也是造假的重要信号：

    周亚东：在合法的交易平台里面，他如果出现这种状态，投资者可以向中国证监会投诉，可以让期货公司赔偿客户。但是合法的期货公司是不可能出现这种情况的。

    他同时强调，其实公司的名字本身、交易的合同文本等等都可以体现公司的资质：

    周亚东：如果你去的这家期货公司在中国证监会下面的期货业协会里面查不到这家公司，应该都是非法的。投资者如果想开期货账户的话，网上可以去查，某某期货公司。这个期货公司的注册资本金，包括工商局的明确的核准一定里面带有期货，好比说中金期货、招金期货。第二个，证监会批准的，这个合同是由证监会备案和证监会统一制作的这样一个合同，然后它上面每个合同都是有编号的。所有正规期货公司的合同和你现在去的这家期货公司的合同，它里面的条款、格式、包括备案，如果都不一样，那么这家公司肯定不是正规的。